集团内控规范体系建设取得阶段性成果

发布日期:2013-10-16 09:55:00

 

为进一步加强、规范和推进集团内部控制,集团于 2012年选定了集团本部及下属六家全资及控股分、子公司先行实施内控规范体系建设工作。选定的六家企业其主营业务涵盖了集团运输与物流服务、汽车零部件 制造与汽车后服务、水上旅游三大板块业务。内控体系建设工作启动后,通过调研和缺陷诊断、内控文档建设、内控制度复核、缺陷整改跟踪以及内控手册的编制和 完善,历时近一年,完成了交运集团2013版内控手册的编制和完善工作,基本完成了原先设定的项目目标,集团内控规范体系建设取得阶段性成果。
  在集团内控规范体系建设过程中,集团 本部及六家试点单位积极梳理主流程、子流程,揭示关键风险点,提出风险管控措施。其中,集团本部梳理了资金管理等15个主流程,新建、修订制度75项,并 制定了相应的风险控制措施;货运物流、道路客运、汽车零部件制造、汽车后服务、浦江游览等主业板块针对采购与付款、销售与收款、存货管理、信息系统管理、 固定资产管理等主要业务流程分别进行了梳理,揭示关键风险点并提出相应的风险管控要求。
  下一步,正如朱戟敏总裁在集团 2013版内控手册发布会上所强调的,要巩固集团内控体系建设的阶段性成果,下一阶段的工作十分关键,要切实把握好五个重点:一要加强领导,狠抓落实,进 一步提高对参与企业内控规范工作的自觉性;二要强化培训,全员参与,营造良好的内控环境;三要健全机构,充实力量,加强集团内控建设人才的队伍建设;四要 全面覆盖,突出重点,着力构建完整的集团系统内部控制手册;五要注重预防,持续监督,形成高效联动的实施和监管机制,强化制度的执行力度,不断提升集团规 范运作水平。